2023年5月29日-6月4日，發(fā)審委首發(fā)上會(huì)11家，通過(guò)10家，暫緩審議1家。

（數(shù)據(jù)來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)資料整理）

（一）相關(guān)企業(yè)概況及上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題

1、哈爾濱思哲睿智能醫(yī)療設(shè)備股份有限公司

企業(yè)概況：公司是一家專注于手術(shù)機(jī)器人研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)，致力于為醫(yī)生打造智能手術(shù)工具，為患者提供綜合診療方案，讓各類外科手術(shù)更精準(zhǔn)、更便捷。公司自成立以來(lái)始終堅(jiān)持自主創(chuàng)新、力求打破國(guó)外產(chǎn)品壟斷，經(jīng)過(guò)近十年的探索和積累，在手術(shù)機(jī)器人領(lǐng)域形成了一系列核心技術(shù)和獨(dú)創(chuàng)性成果。

思哲睿的背后站著一位70后哈工大教授——杜志江，20多年來(lái)他專注醫(yī)用機(jī)器人研究，2013年成立思哲睿，50歲的他即將帶領(lǐng)其登陸上交所IPO敲鐘。公司無(wú)控股股東。杜志江合計(jì)控制公司33.41%股份，系公司實(shí)際控制人。閆志遠(yuǎn)、王偉東、董為、王建國(guó)和崔亮與實(shí)際控制人杜志江為一致行動(dòng)人。

中介機(jī)構(gòu)：IPO保薦機(jī)構(gòu)為中信證券，發(fā)行人會(huì)計(jì)師為畢馬威華振，律師為中倫。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：報(bào)告期內(nèi)，思哲睿營(yíng)業(yè)收入為66.31萬(wàn)元、103.89萬(wàn)元和5.94萬(wàn)元；凈利潤(rùn)為-3,228.8其他業(yè)務(wù)收入，包括銷售實(shí)物收入、技術(shù)服務(wù)收入、設(shè)備租賃及培訓(xùn)收入。

2020年至2022年，公司營(yíng)業(yè)收入分別為66.31萬(wàn)元、103.89萬(wàn)元、5.94萬(wàn)元；歸母凈利潤(rùn)分別-3228.89萬(wàn)元、-6663.26萬(wàn)元和-27066.93萬(wàn)元。

選擇上市的標(biāo)準(zhǔn)為：預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開(kāi)展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。

公司選擇《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第（五）項(xiàng)等規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)。作為一家擬采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械公司，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為0，目前尚未實(shí)現(xiàn)盈利，報(bào)告期內(nèi)累計(jì)虧損超3億元。公司核心產(chǎn)品尚未實(shí)現(xiàn)商業(yè)化銷售，確認(rèn)的收入均為偶發(fā)性的其他業(yè)務(wù)收入。

募資用途：

公司發(fā)行前總股本15,000.00萬(wàn)股，本次擬向社會(huì)公眾發(fā)行不超過(guò)5,000.00萬(wàn)股普通股，占發(fā)行后股份比例不低于25%。最終實(shí)際發(fā)行數(shù)量以中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的發(fā)行數(shù)量為準(zhǔn)。

此次IPO擬募集20.29億元，用于手術(shù)機(jī)器人研發(fā)項(xiàng)目、手術(shù)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

上市委會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢的主要問(wèn)題:

1.請(qǐng)發(fā)行人代表: (1) 結(jié)合核心技術(shù)來(lái)源、核心技術(shù)產(chǎn)品與競(jìng)品在關(guān)鍵設(shè)計(jì)上的差異情況，說(shuō)明發(fā)行人相關(guān)核心技術(shù)是否具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是否具有獨(dú)立持續(xù)研發(fā)能力; (2) 結(jié)合核心產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)，說(shuō)明是否符合我國(guó)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.請(qǐng)發(fā)行人代表: (1) 結(jié)合手術(shù)機(jī)器人商業(yè)化推廣過(guò)程、國(guó)內(nèi)整體市場(chǎng)規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等情況，說(shuō)明發(fā)行人達(dá)到盈虧平衡的預(yù)測(cè)是否審慎合理，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分: (2) 結(jié)合手術(shù)機(jī)器人所需的持續(xù)研發(fā)投入、市場(chǎng)開(kāi)拓進(jìn)展及最新財(cái)務(wù)情況等說(shuō)明是否存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大不利影響的因素。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合核心產(chǎn)品康多機(jī)器人SR1000在哈爾濱本部及蘇州康多的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，說(shuō)明本次募投項(xiàng)目中手術(shù)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的相關(guān)信息披露是否完整準(zhǔn)確。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

相關(guān)資料借鑒：深交所官網(wǎng)、尚普IPO等